Brokers De Forex En Ee. Uu. Registro Enorme Avance

Brokers de Forex en EE. UU. Registro enorme avance Mercado de las operaciones de cambio se refiere a permitir y está disponible para todos los comerciantes de todo el mundo. Todos sabemos que, pero mientras tanto, mientras estamos leyendo diferentes Brokers de Forex reseñas o cuando entramos en un corredor de este tipo, `sa gran oportunidad de encontrar una advertencia de que por lo general es la siguiente" no se permiten clientes de EE. UU. "," no hay limitaciones o restricciones - a excepción de los clientes basados ​​en EE. UU. "y etc. Todo ello conduce a la conclusión de que los estadounidenses no están muy bienvenidos a todas las plataformas de Forex. Pero si usted piensa que esto es un signo de discriminación, usted está en el camino equivocado. Como cuestión de hecho, esas restricciones son integrados no ahuyentar a los comerciantes con sede en Estados Unidos, sino de protegerlas. Esta protección es en la mayoría de los casos determinados como superior, ya que está integrado por el gobierno de EE. UU.. Con el fin de proteger a sus ciudadanos, que son para algunos jugadores razón en el mercado de divisas, el gobierno de EE. UU. ha excluido la posibilidad de que el comercio en cualquiera de los corredores de divisas disponibles. Por otra parte, si en los días, la regulación de las operaciones de cambio en EE. UU. fue de cero, hoy en día, no sólo está establecida, pero también muy bien mejorado y avanzado. Así que, si alguna vez ver algunos corredores de Forex EE. UU., convertido en 100% seguro de que estas plataformas son realmente dignos de confianza y fiable. Especificaciones sobre USA Brokers Allí `s nada tan extraño o raro en los corredores de Estados Unidos. Por el contrario, parecen absolutamente el mismo que el de Australia, Chipre o basado en los corredores más populares en la web - las plataformas UK Forex. A pesar de que afirma que es demasiado protegida, te recomendamos elegir los corredores de divisas en EE. UU. que una plataforma, lo que parece ser un fraude o una estafa. Sin embargo, podría ser interesante para usted saber que la mayoría de los corredores de EE. UU. Forex tienen poca influencia - no más de 50: 1 en la mayoría de los casos. Por otro lado, EE. UU. tiene su propio acto ley según la cual los ciudadanos de los estados no tienen el derecho de abrir una cuenta en USA corredores de la divisa, que no están reguladas por los dos cuerpos principales reguladores de los países. La única oportunidad de saltarse esta restricción es que el comerciante tiene activos netos que están por encima de 10 millones de USD. Otra restricción en los corredores de EE. UU. Forex es el hecho de que todos ellos tienen programa contra la cobertura de las medidas. ¿Cuál es la regulación en Estados Unidos Brokers de Forex? Hasta los primeros años de la operaciones de cambio del siglo 21 y los corredores de divisas en EE. UU. no estaban reguladas en absoluto. Todo cambió en 2008 año, cuando la Ley Agrícola de 2008 se integró como un acto oficial de la ley que pone reglas importantes en esta actividad económica. Más tarde, en 2010, la Ley de Reforma de Wall Street Dodd-Franc de 2010 estableció las cosas aún más específicamente. Sin embargo, todos los corredores de divisas en EE. UU., así como el mercado de aquí cambió por completo con la apertura de los dos oficiales - hasta ahora - los órganos de regulación. Desde entonces, las dos agencias toman el control de toda la actividad de las operaciones de cambio en EE. UU. y para los ciudadanos con sede en EE. UU.. Asociación Nacional de Futuros Conocido por la abreviatura de NFA través de la audiencia de la divisa, la Asociación Nacional de Futuros fue al principio el único órgano que da permisos oficiales y licencias a los corredores de EE. UU. Forex. Hoy en día, todavía tiene esos poderes, pero también se aplica las normas significativas y obligatorias para todos los corredores de divisas en EE. UU.. Seguridad para los clientes - relacionado con las transacciones financieras y los datos personales - también se toma por la NFA, también, y estos casos se puede abrir arreglo a procedimientos específicos, también. Cumplimientos y rellenos electrónicos son opciones, que están disponibles en el sitio web oficial de la NFA, también. Commodity Futures Trading Comisión La Commodity Futures Trading Commission o la CFTC trabaja para preservar la transparencia, competitividad leal y la estabilidad financiera a todos los corredores de divisas en EE. UU.. Los procedimientos y medidas de esta comisión toma son todo centrado en el mejor procesamiento de comercio, así como en minimizar el riesgo sistémico. La CFTC también se encarga de promover la integridad del mercado y poner fin a cualquier acto de violación o abuso. Sin embargo, encontrar y fraudes de carga es la principal misión que la Commodity Futures Trading Commission sigue en su labor general. Por último, pero no menos importante, la CFTC está obligado a informar públicamente a la gente sobre sus acciones - incluyendo cerca comenzó una investigación por los corredores de divisas sospechosas USA. Aunque limitada con varias restricciones y limitaciones, los corredores de divisas en EE. UU. son bastante atractivo e interesante para conocer. Usted puede entender rápidamente lo que todos los actos de comercio financiero del Gobierno permiten y no permiten. Lo que es más importante, sin embargo, es ser lo suficiente y no tiene cuidado de hacer un registro o cualquier operación en los corredores de Forex EE. UU., que no tienen licencia oficial y regulados, ya sea por la CFTC, o NFA. Otros países y temas brokers de forex:

Encuentra Corredores

Encuentra Corredores Encontrar el broker de Forex derecho es una parte esencial de una estrategia de inversión de sonido. De hecho, a sabiendas de que las monedas para el comercio, la cantidad de dinero que especulan y las condiciones de mercado lo que son las más rentables, es esencial que todos se convierten en irrelevantes si un comerciante no puede encontrar un corredor para que se adapte a sus necesidades específicas. Debido a que el mercado de divisas en línea ha crecido rápidamente en los últimos años, los corredores de la cantidad de divisas que ofrecen servicios a los comerciantes ahora es extremadamente grande. Desde pequeños equipos respaldados por profesionales para las grandes empresas, la industria está inundado de sitios que se adaptan a los comerciantes de todas las tendencias. No importa si alguien tiene sólo unos pocos dólares para invertir o unos cientos de miles, no será más que un puñado de comerciantes lanzó para satisfacer sus necesidades. En fxBrokerSearch nos damos cuenta de que no todos los corredores de FX son creados iguales, por otra parte, que no todos los comerciantes tienen los mismos recursos y ambiciones. Por este motivo hemos creado una herramienta de comparación que permite a los usuarios comparar hasta tres corredores a la vez. Después de revisar la selección de sitios de Forex que tenemos en oferta, un usuario puede introducir el nombre de tres en nuestro comparador y comparará sus estadísticas vitales. Presentado en un formato fácil de leer, cada sitio se divide en sus partes constituyentes, incluyendo: datos de la cuenta, promociones, opciones de pago y la información de la empresa. Centrándose en estos cuatro comerciantes Categorías será capaz de identificar las áreas en las que un broker de Forex sobresale y los que están menos enfocados en. Independientemente de si alguien está buscando un sitio que ofrece spreads reducidos, bajos límites de depósito o bonos lucrativos, la página de comparación broker les permitirá establecer rápidamente las mejores ofertas. Además, mediante el uso de nuestras comparaciones broker FX en conjunto con los otros sistemas de clasificación que ofrecemos, cada usuario podrá tener una visión completa del mercado. Debido a que el mercado de cambio de divisas está evolucionando continuamente los inversores tienen que estar al tanto de los últimos avances de la industria. En fxBrokerSearch nos damos cuenta de que esto no siempre es fácil de hacer, es por eso que hemos hecho todo el trabajo duro. Gracias a nuestra página de comparación, fxBrokerSearch está perfectamente lanzó para dar comerciantes aspirantes a la guía más eficiente e integral de la divisa en el mundo.

Ota - Online Trading Academy - Profesionales Comerciante Series

OTA - Online Trading Academy - Profesionales comerciante Series OTA - Online Trading Academy - Profesionales comerciante Series 32 mp4 | 10.21GB Este fue subido originalmente como Online Trading Academy - Profesionales de Forex comerciante Series DVD Set completo. Como varias personas señalaron que no es el programa de cambio, que es el programa completo de las reservas de siete días. Es 2003-2004 por lo que algunas cosas han cambiado en el ínterin (obviamente grava por ejemplo) para mirar esto como un detrás de las escenas de lo que está impulsando los mercados de arriba abajo. Si usted piensa que ni remotamente lo puede hacer cualquier negociación, considere esto un buen comienzo. Me gusta el tipo que presenta esto y me gustó la información de fondo que pinta. Comprar la formación de OTA? El programa de siete días es ahora de hasta $ 7.000. La mayoría de las casas de bolsa tienen plataformas de negociación y cuentas demo para que pueda "comercial" durante las sesiones reales de mercado. Experiencia Básicamente gratuita. Usted puede tener una habilidad especial. Puede que no tenga estómago para ello. Hay un montón de críticas negativas en línea para la OTA así que ten cuidado. Aquí está la página de este producto (este torrente es un + capacitación días 3 días 4 El programa es ahora un entrenamiento de 2 días + 5 días.): Desde el sitio web: El comercio es una competencia entre dos partes, donde siempre hay un ganador y un perdedor. En el curso profesional de comerciante, usted aprenderá una estrategia simple, basado en normas, que está diseñado para mantenerse en el lado ganador. Esta estrategia central le ayuda a identificar los puntos clave de inflexión del mercado y los principales movimientos de antemano. Comerciante profesional se centra en el comercio de acciones, a pesar de las habilidades y la disciplina que usted aprenderá son aplicables a cualquier clase de activos. El curso se divide entre la Parte 1 (2 días) y Parte 2 (5 días); la mayoría de los estudiantes que tomen juntos, pero usted puede completar las dos secciones por separado para mayor comodidad. Agenda de cada día contiene 2-3 clases poderosas y totalmente interactivos dirigidos por un operador profesional combinada con 1-2 sesiones en vivo de comercio se centra en el análisis del mercado y la ejecución de operaciones. Aquí está la descripción del post original: Este curso de dos partes 7 días contiene la instrucción fundamental que toda nuestra enseñanza se basa en. A pesar de que la atención se centra en el comercio de acciones con el propósito principal de este curso es presentar a los principios y métodos fundamentales que son de vital necesaria para tener éxito en cualquier aspecto del comercio o la inversión. Objetivos de aprendizaje Al finalizar este curso tendrás: * Aprendido a identificar consistentemente bajo riesgo / alta recompensa oportunidades en el mercado * Desarrollo de un plan de negociación personal basada en estrategias basadas en reglas simples * Una clara comprensión de los mercados y los plazos que mejor se ajustan a un estilo de negociación a su personalidad, estilo de vida y la tolerancia al riesgo. * Capacidad Ganó usando herramientas de comercio acceso directo y Nivel II los datos para mejorar la toma de decisiones * Dominado los conceptos fundamentales básicos, incluyendo: o Realización de diferentes tipos de análisis de oportunidades (técnico y fundamental) o gestión de riesgos profesionales o Identificar Support (demanda) y Resistencia (oferta) o La compra y venta de acciones de los profesionales o La comprensión y la aplicación de diferentes tipos de órdenes o Creación y gestión de un Plan de Trading personalizada o Reconocer patrones de los gráficos técnicos y seguimiento de las tendencias o Uso de los estudios de Fibonacci o Identificar las medias móviles y los indicadores técnicos Día 5: IndicatorsLive Técnico Trading & Análisis del Comercio Descargar (descargables): uploadable. ch/file/cdUQhtWna7Ry/lnAxg1.OTA. part01.rar uploadable. ch/file/cQUu8WSCzygb/lnAxg1.OTA. part02.rar uploadable. ch/file/bqrQYeE9GmZR/lnAxg1.OTA. part03.rar uploadable. ch/file/gFqCmpuGkWZh/lnAxg1.OTA. part04.rar uploadable. ch/file/R7aTw6gfh9Db/lnAxg1.OTA. part05.rar uploadable. ch/file/MsJgPfPect58/lnAxg1.OTA. part06.rar uploadable. ch/file/mZjAXUde5FmV/lnAxg1.OTA. part07.rar uploadable. ch/file/GPxZZQHXY6Rn/lnAxg1.OTA. part08.rar uploadable. ch/file/VyPvfYAjHJcS/lnAxg1.OTA. part09.rar uploadable. ch/file/s6JW52tdRfFz/lnAxg1.OTA. part10.rar Descargar (Rapidgator): Rapidgator / archivo / ea3a21d6e65384760514c7c7c59ea439 / lnAxg1.OTA. part01.rar. html Rapidgator / archivo / 452c4b84fdf88182321c2d915c0d14bd / lnAxg1.OTA. part02.rar. html

Una Estrategia Swing Trading Momentum Simple

Una estrategia Swing Trading Momentum simple ¿Qué es el Swing Trading? Swing trading es una estrategia que requiere mucha atención tanto a los gráficos y los flujos de noticias fundamentales. Es popular entre aquellos que gustan de un "manos en el enfoque". Funciona mediante la negociación en los movimientos recurrentes o cambios que ocurren en los mercados de divisas. El comercio de swing no tiene que utilizar un marco de tiempo determinado, a pesar de que algunas personas lo definen como un sistema de comercio que mantiene la posición durante menos de una semana. Columpios suceden en todos los marcos de tiempo por lo que es más lógico para definirlo como un sistema que entra y sale del mercado durante cualquier tipo de olas de precios. Momentum comercio de swing con triple SMA Swing Trading en la tendencia La mayoría de las estrategias de oscilación operar en la dirección de la tendencia predominante. Con esta estrategia el comerciante tiene como objetivo introducir a largo subiendo impulso y entrar en corto cayendo impulso. Su objetivo es medir el tiempo de sus entradas para coincidir con el ritmo natural del mercado la compra de este modo en los comederos y venta en picos. Con un estricto sistema de comercio basado en el impulso, el swing trader sólo operar en la dirección de la tendencia principal. Ellos no se mantenga una posición corta en contra de una tendencia al alza. Del mismo modo, no podrían ir de largo en una tendencia a la baja imperante. Muchos comerciantes de swing dicen que esto es más lógico porque hay menos posibilidades de ser "mal lado" cuando una tendencia a corto plazo cambia de dirección. Swing Trading contra de la tendencia Muchos comparan el comercio de swing contra de la tendencia a recoger monedas de un centavo de una carretera muy transitada. Debido a que implica mover contra la corriente del mercado, este enfoque corre un mayor riesgo de fracaso. El objetivo de este estilo de negociación es trabajar en las fases ascendentes que tienen lugar contra el que la tendencia principal. Es decir, en una tendencia alcista, el comerciante de swing, entrará en el mercado como el precio baja a través de una corrección a corto plazo. En una tendencia bajista, la estrategia entrará en largo sobre las alzas a corto plazo. ¿Por qué utilizar este método cuando parece propensa al fracaso? La atracción para aquellos que utilizan esta técnica es que los cambios correctivos contra la tendencia principal puede ser más potente y rápido que los cambios en la tendencia. También existe la ventaja de la captura de un brote potencialmente explosivo que tiene lugar cuando la tendencia principal cambia de rumbo. En estos eventos, el precio puede mover puntos porcentuales en un corto espacio de tiempo. En realidad, muchos comerciantes de swing inversa extrañan de salida en estos movimientos porque cierran posiciones tan pronto como hay un beneficio modesto. Momentum swing Trading Con el comercio de swing, buena sincronización es esencial para la rentabilidad. Con cada golpe, la cantidad de beneficios capturado es relativamente pequeño. Un comerciante suele apuntar al menos 20 pips en cada oscilación. Con cantidades inferiores, la propagación y honorarios absorben un alto porcentaje de las ganancias. Esto hace que el comercio de swing un sistema que se basa en el uso hábil de herramientas de gráficos. combinado con un punto de vista fundamental sonido. Las reglas de comercio para el comercio de swing impulso Varios indicadores técnicos son útiles para el comercio de swing. Sin embargo, el más básico preferido por muchos son una combinación de movimiento líneas de media y niveles de soporte / resistencia. Para utilizar este sistema tendrá que trazar tres medias móviles en el gráfico. Línea de tendencia principal Línea de tendencia rápida Línea de tendencia lenta Debido a que se utilizan tres medias móviles, los comerciantes a veces llaman a esto un sistema triple de SMA (media móvil simple triple) o un sistema justo de cruce. Algunos comerciantes utilizan otras medias como el exponencial o el ponderado. En mi experiencia, las medias móviles simples funcionan tan bien como los más complejos. Funciona de la siguiente manera: Introduzca lado largo sólo cuando el precio está por encima de la línea de tendencia principal. Generalmente, este es el promedio móvil de 200 período. Esto indica un fuerte impulso hacia arriba. Introduzca el lado corto sólo cuando el precio cae por debajo de la línea de tendencia. Esto indica una fuerte tendencia a la baja. Las entradas ya señalados por cruce de la línea rápida y lenta. Con cambios de ritmo, el sistema negocia en la dirección general de la tendencia. Esto hace que la certeza de que cuando una tendencia se está levantando la estrategia es largo, y cuando la caída es corto. Una estrategia de oscilación valor basado hace lo contrario a lo anterior. Es decir, se compra cuando el precio está por debajo de la línea de tendencia y vende cuando anteriormente. La creencia es que el precio volverá a la media en el tiempo. Es entonces cuando por encima de la línea de tendencia principal debe ser sobrevaluado y el precio debe caer. A la inversa, cuando el precio está por debajo de la línea de tendencia del par de divisas es infravalorado y debe elevarse de nuevo hacia la media. La Figura 1 muestra la estrategia de impulso en acción. Aquí hay tres líneas en movimiento promedio que se muestran en el gráfico. La línea de tendencia - la media móvil simple de 200 periodo (negro) Línea de Fast - El promedio móvil de 8 periodo (naranja) Línea lenta - El promedio móvil de 25 punto (verde) Comprar señal de entrada lateral: El precio debe estar por encima de la línea de tendencia principal Una orden de compra es colocada cuando la línea rápida cruza hacia arriba a través (o cerca de) la línea lenta Comprar señal de salida lateral: La línea rápida cruza hacia abajo a través (o cerca de) la línea lenta Alternativa, cuando el comercio pasa un determinado objetivo de beneficios - por ejemplo de 30 pips. Algunos comerciantes también esperan una confirmación de que el cierre de la siguiente barra de hecho a restablecer el crossover. Figura 1: Comprar señales - Acelerar el impulso al alza La figura 2 muestra la misma acción, a la inversa. Eso está negociando una tendencia a la baja. Vender señal de entrada lateral: El precio debe estar por debajo de la línea de tendencia principal. Una orden de venta se coloca en la línea rápida cae hacia abajo por debajo de la línea lenta. Vender señal de salida lateral: La línea rápida cruza la espalda hacia arriba a través de la línea lenta. Alternativamente, cerca se produce después de la posición alcanza un objetivo conjunto de beneficios. Figura 2: Vender señales - Acelerar la tendencia a la baja No se olvide de Apoyo / Resistencias Una cosa a tener en cuenta al utilizar estrategias de tabla como esta es la propia acción del precio. Los indicadores más complejos pueden a veces en detrimento de los aspectos básicos de examinar los movimientos de precios, de apoyo y niveles de resistencia o en el análisis de otros mercados relacionados. Uso de soporte y resistencia líneas básicas mejorará en gran medida la probabilidad de éxito. Esto le ayudará a determinar dónde es probable que "palo" y encontrar un punto muerto niveles de precios. Esto puede ser útil para decidir dónde colocar paradas o incluso cuando para evitar el comercio por completo. Tratar con señales falsas Como con cualquier estrategia técnica, swing comerciantes tienen que aprender a lidiar con las señales falsas. Traslado de promedios como otros indicadores tabla tienden a crear mucho ruido y esto va a generar falsos puntos de entrada y salida de vez en cuando. Una tasa de fracaso de alrededor de 20 a 30% es la norma. Los falsos positivos ocurren cuando la señal indica una entrada pero no produce un resultado rentable. Los falsos negativos ocurren cuando la señal no indica una entrada que se habría producido un comercio rentable. Figura 3 muestra algunos ejemplos típicos de señales falsas. La primera área muestra un conjunto de señales de compra falsas "ruidosos". La línea rápida se mueve hacia arriba a través de la línea lenta, pero el precio de inmediato se invierte y se aleja hacia la tendencia. El caer de nuevo, el precio sube de nuevo y crea una segunda señal falsa. Mantenerse fuera del comercio cuando el precio se mueve íntimamente a (o hacia) la línea de tendencia es una forma de evitar esto. El segundo ejemplo muestra dos señales de venta potencialmente ambiguos. La línea rápida se mueve por encima de la lenta brevemente y luego cae para crear una falsa señal. El precio sin embargo cambia de dirección y se mueve más alto, de nuevo por encima de la línea de tendencia. Una vez más, evitando entradas cuando el precio está cerca de la línea de tendencia puede superar este tipo de salidas en falso. Figura 3: Las señales ambiguas - compras falsas y falsos vende. Tendencia Reversiones Mientras que algunos comerciantes de swing utilizan sistemas puramente técnicos, los más exitosos son aquellos que utilizan una superposición fundamental. Una de las habilidades de un comerciante de swing necesita aprender es cuando y si el sentimiento o fundamentos han cambiado. Las inversiones de tendencia normalmente no ocurren sin una buena razón. Principales tendencias se convierten ya sea: Cuando los fundamentos económicos que afectan a las monedas han cambiado (o los de las monedas relacionadas) Cuando el precio ha sobrepasado el valor razonable y entra en una fase correctiva Además, no se supone que el mercado se convertirá inmediatamente en una nueva pieza de los datos económicos. A veces puede tomar tiempo para asimilar y por la tendencia a la inversa. Estos presentan buenas oportunidades. Comerciantes swing rentables utilizan fundamentos económicos como el tope de su estrategia y esto ayuda a anticipar los comportamientos de tendencia. Por ejemplo, una ruptura al alza es mucho más probable que el banco central ha aumentado sus previsiones de crecimiento, o cuando su política de tipos de interés es revisado al alza. Del mismo modo, es más probable después de una previsión económica pesimista un rompimiento a la baja. Columpio Trading Versus comprar y mantener Si usted ha explorado en torno a Internet, es probable que vea que ha habido extensos estudios que comparan el rendimiento de los comerciantes de swing con comprar y mantener los comerciantes. Todos los acreditados que he visto muestran que en el largo plazo muy pocos comerciantes de swing (o cualquier tipo de entrada / salida comerciantes) son capaces de superar a una compra simple y sistema de sostener. Ellos, no obstante apuntan al hecho de que una pequeña minoría de los comerciantes son capaces de romper la tendencia y obtener una ganancia sobre el año, incluso después de la adición de las tasas comerciales. Si estos son sólo los valores extremos, que volveremos a continuación retornos promedio en el tiempo no se conoce. Comprar y mantener los comerciantes afirman que la forma más rentable para aprovechar cualquier tendencia es simplemente entrar temprano y mantener su posición hasta que la tendencia se ralentiza o reveses. El volumen de comercio Menos también evita montaje costes de negociación. El riesgo para el comerciante de swing es que por inmersión dentro y fuera del mercado que pueden faltar los grandes movimientos. ¿Qué sistema que usted elija es una cuestión de elección.

Estrategia De Comercio De Divisas 1 Hora

Symphonie Extreme Ciclo, Mercado Emociones y Symphonie Sentimiento Estrategia Forex Trading Symphonie Extreme Indicador de Ciclo Mercado Emociones V2 (7) Indicador de Sentimiento Symphonie Escriba una posición larga cuando el indicador Symphonie Extreme Ciclo forma una cabeza de flecha hacia abajo por debajo de la marca horizontal cero, con un aumento en la intensidad COMPRAR cuando una barra azul divide la punta de la flecha. El color correspondiente de los histogramas del indicador Emociones mercado y Symphonie sentimiento se vuelve azul. Esta es una posición larga. El stop-loss para esta estrategia debe basarse en la regla de la administración del dinero, pero voy a consejo de un pérdida de 45 pips parada más spread. Estrategia de Salida / Take Profit: Salga de su posición cuando el indicador Symphonie Extreme Ciclo forma una cabeza de flecha hacia arriba por encima de la marca cero. Symphonie Extreme Ciclo, Mercado Emociones Symphonie Sentimiento Forex Trading Estrategia señal de compra El gráfico anterior muestra las distintas condiciones de nuestro ingreso a la compra, ya que constituye el extremo Ciclo Symphonie una flecha hacia abajo por debajo de la marca de cero y, al mismo tiempo de la dirección y Mercado Sentimiento Emociones tanto muestran los histogramas de color azul de una manera correspondiente. Este es un disparador de COMPRA. VENDER en su posición cuando el indicador Symphonie Extreme Ciclo forma una cabeza de flecha hacia arriba por encima de la marca horizontal cero, con un aumento en la intensidad es bajista cuando una barra roja divide la punta de la flecha. El color correspondiente de los histogramas del indicador Emociones mercado y Symphonie sentimiento se vuelve rojo, lo que indica un ingreso a la venta. El stop-loss para esta estrategia debe basarse en la regla de la administración del dinero, pero voy a consejo de un pérdida de 45 pips parada más spread. Estrategia de Salida / Take Profit: Salga de su posición cuando el indicador Symphonie Extreme Ciclo forma alower punta de la flecha debajo de la marca cero. Symphonie Extreme Ciclo, Mercado Emociones Symphonie Sentimiento Estrategia Forex Trading Vender Señal La alerta de venta se activa cuando el Extreme Ciclo Symphonie formó una punta de flecha hacia arriba con un trazo rojo dividiéndolo (mostrando una alta probabilidad de venta), mientras que las emociones Mercado Indicador y Symphonie Sentimiento tanto formar histogramas rojo. Nuestra estrategia de salida se activa cuando el Extreme Ciclo Symphonie forma una cabeza de flecha hacia abajo como se muestra en el gráfico anterior. Descarga Indicadores y plantillas (Metatrader) Stoch, StepMA y Tro Túnel Dragón Estrategia Forex Trading SAR parabólico (0,02, 0,20) Escriba una posición larga cuando el precio rompe por encima del límite superior externo del indicador TRO Túnel del dragón, así como la línea indicadora StepMA. Coloca el stop loss por debajo del límite exterior inferior del indicador TRO Túnel del dragón. Estrategia de Salida / Take Profit: Tome beneficio o salir de su posición cuando el SAR Parabólico forma su primer punto sobre el candelero. Stoch, StepMA y Tro Túnel Dragón Forex Trading Estrategia señal de compra Nuestro ejemplo muestra los diferentes indicadores utilizados para nuestro ingreso a la compra, el precio se fueron encima de la StepMA y aún más por encima del canal TRO Túnel Gragon. Nuestra entrada LARGO estaba cerrado cuando el SAR Parabólico formó en el reverso como se muestra en el gráfico. Ir CORTO cuando el precio rompe por debajo del límite exterior inferior del indicador TRO Túnel del dragón, así como va por debajo de la línea indicadora StepMA. Coloca el stop loss por encima del límite superior externo del indicador TRO Túnel del dragón. Estrategia de Salida / Take Profit: Tome beneficio o salir de su posición cuando el SAR Parabólico forma su primer punto por debajo del candelabro. El concepto subyacente de Inside Bar Breakout estrategia comercial se basa en la. 2 horas o 1 hora. Anatasius, el mercado de Forex, Dentro Bar Breakout. Стратегия форекс 10 пунктов posts de EURUSD имеет бесчисленное множество разновидностей и чем Sistema H comerciante de Forex Trading ;. # 538 La Estrategia Forex Mejor Contrarian; 539 # 1 hora y 4 horas de negociación; 540 # sistema de comercio Dolly Breakout; Sistemas de comercio basados ​​en promedios de movimiento rápido son bastante fáciles de seguir. Echemos un vistazo a este sencillo sistema. Los pares de divisas cualquier momento carta marco 1 hora o 15. Интернет трейдинг на Forex через компанию Forex4you имеет множество преимуществ удобство. También puede interesarte Soporte y Resistencia Estrategia Forex Trading. Doble Oscilador Estrategia Forex Trading. Forex Trading Estrategia catapulta 30M. Menú. ОБУЧЕНИЕ. ОТЗЫВЫ о курсе Безопасный форекс 2/2014 "ПЛАТНОЕ ОБУЧЕНИЕ. Молодого Курс. Trading de forma fácil. Todo lo que necesitas es una computadora y una conexión a Internet. Forex Trading Online. Comercio en línea con las plataforma definitiva Navegar estrategia comercial Inicio / 1 forex horas mundos. Estrategia de comercio de divisas 1 hora. Stoch, StepMA y Tro Túnel Dragón Estrategia Forex Trading. By admin el 23 de mayo de 2014. De ninguna manera que sea un sistema de comercio de Forex automatizado basado sólo en un cambio. digamos que el gráfico de 4 horas se puede asumir que un columpio ha agotado.

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"Lavado de Cumplimiento Broker-Dealer de Dinero - Lecciones aprender del pasado y mirando hacia el futuro" David W. Blass Abogado Jefe de la División de Comercio y Mercados Comisión de Valores de EE. UU. SIFMA Anti-Lavado de Dinero Conferencia de Delitos Financieros 29 de febrero 2012 La Comisión de Bolsa y Valores, como una cuestión de política, se exime de la responsabilidad de cualquier publicación privado o declaración de cualquiera de sus empleados. Las opiniones expresadas en este documento son las del autor y no reflejan necesariamente las opiniones de la Comisión o el personal de la Comisión. Introducción Buenas tardes, tuve el honor de ser invitado a hablar en la conferencia contra el lavado de dinero y delitos financieros de este año. Me gustaría dar las gracias a Kevin Carroll y de SIFMA comité AML por invitarme aquí y por el continuo compromiso de SIFMA largo de los años en la promoción de prácticas fuertes para combatir el lavado de dinero. Trabajar en asuntos AML en mi nuevo papel como Consejero Principal en la División de Comercio y Mercados es en muchos sentidos una vuelta a mis raíces en la SEC. Me uní a la División de hace casi una década, como el abogado principal de trabajo en el área de la AML. Entre otras cosas, representé a la SEC durante la evaluación del GAFI de los Estados Unidos de 2006 y también participé en la debida diligencia especial reglamentación de corresponsalía y banca privada cuentas. Mientras que principalmente he estado involucrado en otros ámbitos normativos antes de regresar a la División, estoy contento de regresar a esta área críticamente importante e interesante. Como ustedes saben, mi oficina es responsable de las interpretaciones legales y cuestiones de política relativas a las obligaciones ALD para los agentes de bolsa. Abogados en el trabajo de oficina con nuestros colegas a nivel internacional, nuestros compañeros de los reguladores a nivel nacional, en particular, el Tesoro, la Red de Control de Crímenes Financieros, la Commodity Futures Trading Commission de Estados Unidos y las agencias bancarias. También trabajamos en cooperación con la industria en una variedad de iniciativas de AML. Como he dicho, me uní a la SEC hace casi diez años, poco después de la aprobación de la Ley Patriota de EE. UU.. 1 Como me voy a volver a mi hogar original en la SEC, que me ha llevado a reflexionar sobre los acontecimientos en el espacio de la LMA durante este tiempo. Espero que la charla de hoy pondrá de relieve los enormes avances realizados en los últimos años, tanto por la industria y los reguladores, en la lucha contra los abusos del sistema financiero por los lavadores de dinero y los financistas criminales. Espero también para destacar las áreas de mayor enfoque de cara al futuro. Antes de hacerlo, sin embargo, por favor, permítanme recordarles que mis comentarios representan mis propios puntos de vista, y no los de la Comisión, los Comisarios, u otros miembros del personal. Ley Patriota Transforma el paisaje AML de Sociedades de Distribuidores Obtener el derecho básico. Como todos sabemos muy bien por ahora, los trágicos acontecimientos del 11 de septiembre de 2001, fueron un momento decisivo para el país y para la LMA de la industria de servicios financieros de Estados Unidos y obligaciones de financiación antiterroristas. Sin embargo, 9/11 no fue el comienzo de la historia de la industria de valores en el área de la AML. Sociedades de valores han sido objeto de muchos aspectos de la Ley de Secreto Bancario desde que se adoptó en el 1970. 2 Un enfoque en el cumplimiento AML ha sido parte del programa de la SEC desde entonces, como lo demuestran los casos tempranos de ejecución contra unos agentes de bolsa para violaciónes flagrantes de los requisitos de información la moneda del Ley de Secreto Bancario. 3 Sin embargo, mientras que algunos aspectos de cumplimiento AML han sido durante mucho tiempo aplicable a las sociedades de valores, fue sólo en 2001 que los agentes de bolsa se hicieron plenamente sujetas a las obligaciones contra el lavado de dinero con la aprobación de la Ley Patriota. De hecho, a los pocos años de la firma del Presidente de la Ley Patriota en ley, los agentes de bolsa pasaron de tener obligaciones básicas de información y mantenimiento de registros a un conjunto robusto y gratuito de las obligaciones destinadas a detectar y prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del penal. Nosotros en la SEC Reconocemos que la aplicación de esas obligaciones era un reto importante para la industria, requiere una devoción considerable de recursos. En el período inmediatamente posterior a la Ley Patriota, nuestro enfoque principal fue en tratar de ayudar a las empresas se eduquen y comenzó con sus nuevas obligaciones ALD. En particular, nuestros examinadores se centraron en determinar si los agentes de bolsa habían aplicado plenamente programas adecuados AML, incluyendo la identificación de los clientes, detectar y reportar actividades sospechosas, y en ciertos casos, el desarrollo y la implementación de procedimientos de diligencia debida. Nuestras acciones de aplicación de este período reflejan que estábamos en los primeros días de la LMA comprensión y el cumplimiento de las empresas. Muchas empresas fueron citados por no en lo básico. Por ejemplo: algunos no adoptar y aplicar un programa adecuado cumplimiento ALD que cumplió con los requisitos básicos de AML, incluyendo no haber designado un oficial AML, para establecer un programa de capacitación ALD, para llevar a cabo la identificación básica del cliente, o para crear procedimientos de monitoreo de actividad sospechosa . 4 Lecciones aprendidas - rellenando los contornos y la evaluación de las lagunas Con el paso del tiempo, todos los jugadores - industria, reguladores, y, probablemente, los delincuentes - se han vuelto más sofisticados en su enfoque de la AML. Con esta sofisticación y experiencia, nuestras expectativas han cambiado, y, francamente, se han incrementado, como suele ser el caso cuando una norma ha estado en los libros por un tiempo. Como reguladores, hemos ido más allá de la cuestión básica de si todas las piezas necesarias están en su lugar y en general el funcionamiento de un enfoque más matizado abordar el rigor y la eficacia de la estructura de cumplimiento AML general de una empresa. Esta evolución refleja en los casos de aplicación que han sido presentados por la SEC y la FINRA en el último par de años. Tomemos, por ejemplo, una acción reciente basado en gran medida de violaciónes de los requisitos de la CIP, que, como ustedes saben, en términos generales requieren las empresas para obtener y verificar cierta información de identificación sobre sus clientes. En acción de cumplimiento de la SEC, la empresa celebró cuentas combinadas maestros de entidades extranjeras, que a su vez se subdividen en sub-cuentas de otras entidades extranjeras. 5 En este caso, los titulares de las subcuentas eran "clientes" para los propósitos de la CIP, ya que fueron capaces de realizar transacciones unintermediated directamente en los mercados de valores de Estados Unidos, pero la empresa no lograron identificar y verificar la identidad de los titulares de subcuentas como es requerido por la regla CIP. Simplemente llamar a una cuenta de una cuenta "ómnibus" no exime a la empresa de su CIP u otras obligaciones con respecto a la atención al cliente subyacente de esa cuenta. Por supuesto, hay muchas estructuras de cuentas legítimas en las que sería conveniente no mirar a través de la cuenta a los titulares de cuentas subyacentes a efectos de la CIP, y hay alguna orientación en esta área que le puede ser útil. 6 Lo que esta acción de cumplimiento debe dejar claro, sin embargo, es que se espera que las empresas miran más allá de la etiqueta de la cuenta a la sustancia de su relación con los titulares de cuentas subyacentes para determinar si los titulares de cuentas son, de hecho, "clientes" a los efectos del CIP. Por otra parte, aun cuando las empresas cumplen adecuadamente con los requisitos CIP, deben siempre considerar los riesgos asociados con las cuentas agrupadas y otras, sin importar si están obligados a mirar a través del cliente subyacente para los propósitos de la CIP. Un reciente Alerta Nacional de Riesgos de maestros / subcuentas preparado por la Oficina de Inspecciones de Cumplimiento y exámenes de la SEC se refirió a algunas de estas cuestiones. 7 También hemos seguido nuestro enfoque en la adecuación de los sospechosos seguimiento y la notificación de actividad de las empresas, que es un aspecto absolutamente fundamental del cumplimiento de la BSA. Como usted sabe, la norma SAR requiere notificación de las transacciones realizadas o intentadas "por, en oa través de" la casa de bolsa, y nos interpretar este lenguaje en términos generales. En consecuencia, las empresas deben estar monitoreando cualquier actividad de banderas rojas en sus líneas de negocio, productos y transacciones. Monitoreo no se limita a la actividad "cliente" o para ciertos tipos de transacciones, tales como dinero en efectivo o de valores movimientos. En cambio, la vigilancia se extiende a toda la actividad realizada "por, en oa través de" la casa de bolsa, independientemente de si se lleva a cabo por un "cliente" de una empresa para la CIP u otros fines. Así, por ejemplo, el hecho de que un comerciante en una subcuenta no puede ser un "cliente" para la regla CIP no significa que las transacciones de ese comerciante pueden ser ignorados para el seguimiento y presentación de informes. Como parte de este monitoreo, podemos esperar que las empresas cuenten con políticas y procedimientos para resolver o informe banderas rojas adecuadas en el momento oportuno. En un caso de clientes significativa traída por FINRA, una empresa no pudo obtener los nombres de los beneficiarios de una serie de cuentas de "alto riesgo" debido a preocupaciones de que la obtención de dicha información podría causar que los titulares de las cuentas para mover sus cuentas en otros lugares. 8 Esto ocurrió a pesar de las reiteradas peticiones y en curso de los abogados de la empresa y firma de compensación de la empresa para obtener los nombres de los beneficiarios antes de la realización de transacciones en las cuentas. Cerrar los ojos a causa de un temor a perder los ingresos no es una excusa aceptable para no cumplir las obligaciones ALD de una empresa o de cualquier otra obligación en virtud de la ley de valores o normas FINRA federal. También es importante tener en cuenta que el monitoreo de actividades sospechosas y reporte no es sólo la responsabilidad de la empresa, sino también las personas en la empresa que son directamente responsables de la presentación de ROS en el nombre de la empresa. La SEC y FINRA han traído una serie de casos que citan oficiales ALD de las empresas o los Jefes de los Servicios de Cumplimiento por no dar seguimiento a las banderas rojas que se presentan en la firma. Estas acciones han resultado en multas significativas, bares de supervisión y suspensiones de la industria. 9 También hemos hecho cada vez más centrada en cómo las obligaciones ALD interactúan con una de broker-dealer otras obligaciones en virtud de las leyes de valores y normas SRO, y con asegurar que las empresas no silo información o tienen una visión demasiado estrecha de la información que tienen para otros fines. Las empresas no deben ver el cumplimiento ALD como sin relación con sus otras obligaciones. Obligaciones AML deben ser vistos como dos complementaria y mejorar la función del cumplimiento de una empresa. Las empresas deben considerar cómo aprovechar mejor estos requisitos correspondientes para una visión más integral de sus riesgos. Por ejemplo, la idoneidad de la empresa y "conozca a su cliente" obligaciones requieren las empresas para obtener una cantidad significativa de información acerca de sus clientes que es útil para llevar a cabo la debida diligencia inicial y permanente del cliente necesaria para evaluar el riesgo de y para vigilar adecuadamente una cuenta toda actividad sospechosa, incluyendo fraude de valores y otras violaciónes de las leyes de valores y normas SRO. Aprender del pasado para predecir el futuro Los últimos diez años han demostrado claramente que el cumplimiento AML no es simplemente una cuestión de "banca" o sólo una preocupación de "empresas de efectivo." En cambio, ha afirmado nuestra creencia largamente sostenida de que la AML debe estar entre la vanguardia de los agentes de bolsa " preocupaciones de cumplimiento. La importancia del cumplimiento ALD para nosotros va más allá de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Cumplimiento ALD nos ayuda a detectar y prevenir el fraude de valores y otras violaciónes de la ley. En consecuencia, como esperamos, vamos a seguir haciendo hincapié en la importancia de esta área en la industria de valores a las empresas, así como a otros organismos reguladores. Al mirar hacia atrás en los últimos diez años, también podemos comenzar a identificar algunas tendencias que predigo se manifestarán en el futuro. En cuanto a las acciones de ejecución que he resaltado, se hace evidente que las empresas han estado viviendo bajo la expectativa de que van a estar participando en algún tipo de diligencia debida de sus clientes y cuentas. Si bien es cierto que actualmente hay una regla que obliga expresamente a la debida diligencia en todos los casos, se exige a las empresas a tener un programa ALD que, como mínimo incluye el establecimiento de políticas y procedimientos razonablemente diseñados para detectar y hacer que el reporte de actividades sospechosas. Parece difícil imaginar cómo una empresa puede cumplir con las responsabilidades del programa AML o SAR sin tener políticas y procedimientos que permiten a las empresas a saber quiénes son sus clientes basados ​​en el riesgo, lo que las actividades que se pueden esperar razonablemente de participar en, y también tener procedimientos mantener esta información al día sobre el curso de la relación con el cliente. Por supuesto, como comité de AML de SIFMA explicó muy correctamente en la guía publicada en 2008, el programa ALD de una empresa debe estar diseñado para permitir que las empresas la capacidad de hacer determinaciones basadas en el riesgo sobre sus clientes, fuente de sus clientes de los ingresos y la actividad esperada del cliente. 10 Una empresa debe evaluar todos los riesgos asociados con los clientes o transacciones particulares mediante la evaluación de su negocio para determinar la probabilidad de que las actividades sospechosas o potencialmente ilegal estará presente. 11 Este tipo de enfoque de sentido común para saber con quién está tratando y cuáles son sus relaciones podrían conllevar razonablemente debería ser ninguna sorpresa para nadie en esta sala. Mientras estoy en el tema de la debida diligencia, me gustaría aprovechar la oportunidad para aplaudir a David Cohen y su personal en Tesorería y FinCEN para la emisión de la debida diligencia del cliente previo aviso de propuesta de reglamentación el día de hoy. Nosotros en el gobierno debemos reconocer y aceptar nuestra responsabilidad de hablar claramente acerca de nuestras expectativas para el cumplimiento de las empresas. Creo ANPR del Tesoro puede proporcionar una hoja de ruta sólida de lo que una regla en esta área podría ser similar, o, por lo menos, un punto de partida para los debates sobre esa regla. Tengo la esperanza de que cualquier reglamentación de debida diligencia del cliente aclararía aún más las expectativas de regulación con respecto a esta obligación fundamental de BSA, y le animo a responder a la solicitud de comentarios. Como ya he dicho, yo no tomo en serio la responsabilidad de al menos tratar de hablar con claridad acerca de nuestras expectativas como reguladores. También creo que debemos ser buenos oyentes, para asegurarse de que entendemos las perspectivas de todas las partes afectadas por nuestras reglas. Mientras que el éxito es difícil de medir en esta área, mi meta es tratar de desarrollar una relación productiva, abierta con la industria de valores para hacer frente a las preocupaciones de AML. Los invito a destacar para mí y mis comentarios del equipo y preocupaciones con respecto al régimen ALD que están dirigidos específicamente a la industria de valores, además de los que cruzan las industrias. La identificación de estos temas es de gran ayuda para nosotros en el trabajo con Hacienda, la FinCEN, y otros reguladores en el desarrollo de un régimen eficaz de LMA. Para ayudarnos en este sentido, me gustaría hacerle saber de una nueva iniciativa diseñada, al menos en parte, para mejorar nuestra comprensión de cómo y cuando cumpla con sus obligaciones ALD. Nos estamos asociando con la CFTC para establecer un Grupo de Trabajo de Mercados de Capital que se centrará en las vulnerabilidades de lavado de dinero en los mercados de capitales. Dada la naturaleza inherentemente compleja y especializada de nuestros mercados de capitales, el desarrollo de una evaluación precisa del riesgo requiere de la experiencia y liderazgo de diversos actores públicos y privados, incluidos los organismos reguladores, la comunidad de las fuerzas del orden y los representantes del sector privado. Así que prevemos llegar a algunos de ustedes con respecto a esta iniciativa. Me gustaría dar las gracias a la viruta Poncy, Katrina Carroll y Lawrence Scheinert, todos del Tesoro, por su gran apoyo en esta área. Además, debo dar las gracias al talentoso equipo de abogados con vasta experiencia LMA con quien tengo el privilegio de trabajar con la SEC por su continua dedicación a todas las cosas AML. Conclusión Por decir lo menos, hemos recorrido un largo camino. Pero no podríamos haber hecho tales enormes avances en el área de la casa de bolsa de cumplimiento ALD sin el esfuerzo colectivo de la comunidad regulatoria y los participantes de la industria de valores. También me gustaría reconocer que, como profesionales de la industria, por su valiosa contribución a este esfuerzo compartido. Yo sé que el éxito puede ser a menudo difíciles de medir en el área de la AML. El trabajo de un oficial de la AML puede parecer un trabajo ingrato, pero estoy aquí para darle las gracias. Nosotros en el gobierno apreciamos la dura tarea que usted y sus empresas se enfrentan. Gracias por la oportunidad de hablar hoy y para su darme su tiempo y atención. Yo estaría encantado de responder a cualquier pregunta. 1 Ver Unir y Fortalecer América por los instrumentos adecuados necesarios para interceptar y obstruir Ley Antiterrorista de 2001 ("Ley Patriota de EE. UU.") bar. L. No. 107-56, 115 Stat. 272 (2001). 2 Ver 31 U. S.C. §§ 5311 y siguientes. Se requieren agentes de bolsa para cumplir con algunos de los requisitos de información y mantenimiento de registros de la Ley de Secreto Bancario, incluyendo la presentación de momento, los reportes de transacciones (CTR), informes sobre divisas dentro y fuera de los EE. UU. (CMIR), e informes con respecto a las cuentas externas (FBAR). 3 Véase Dean Witter Reynolds, Inc. Fed. Segundo. L. Rep (CCH) ¶ 84, en 107 (27 de febrero 1987).; Seattle First National Bank, Prensa No. 34-34293, 1994 LEXIS 2095 (julio1, 1994); Padula, 25 Sec. Reg. . L. Rep 1044, SEC Admón. Procediendo Expediente N ° 4-370 (14 de julio, 1993) (SEC ordenar NASD a la barra de un corredor-agente de la asociación con firmas miembro debido a un fallo del corredor de reportar transacciones monetarias). 4 Ver. por ejemplo . World Financial Capital Markets, Inc. NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº CAF030057 (07 de noviembre 2003), GunnAllen Financial, Inc. NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº C07050004 (18 de enero 2005), McKinnon Company, Inc. NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº E9A2004013601 (29 de diciembre 2005), Daimiel Securities, Inc. NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº E3B2004000801 (24 de enero 2006), Capital Research EE. UU., Inc. NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº E112005001102 (17 de abril, 2006), Bulltick, LLC, NASD Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº E062004016101 (22 de septiembre 2006), NASD v. Valores NevWest Corporation, Sergey Rumyantsev y Antonio M. Santos, Disciplinaria Procedimiento Nº E022004011201 (31 de marzo 2007). 5 Pinnacle Capital Markets LLC y Michael A. Paciorek, Prensa No. 34-62.811 (01 de septiembre 2010). 6 Ver. por ejemplo . La orientación de los Estados Mayores del Departamento del Tesoro y la SEC, "Preguntas y Respuestas En cuanto a la Regla Broker-Dealer Programa de Identificación del Cliente (31 CFR 103.122) (01 de octubre 2003). sec. gov/divisions/marketreg/qa-bdidprogram. htm y Orientación de la FinCEN, "Cliente de Identificación Programa Regla No-Acción posición respecto Broker-Comerciantes que operan bajo Totalmente Divulgado Borrado Acuerdos Según ciertas asignaciones funcionales," FIN-2008-G002 ( 04 de marzo 2008). fincen. gov/statutes_regs/guidance/pdf/fin-2008-g002.pdf 7 Oficina de Inspecciones de Cumplimiento y Exámenes, Alerta Nacional de Riesgos, Master / Sub-cuentas, Volumen 1, Número 1 (29 de septiembre 2011), disponible en: sec. gov/about/offices/ocie/riskalert-mastersubaccounts. pdf. 8 Véase Banc of America Investment Services, Inc. FINRA Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento Nº E062004038601 (29 de enero 2007). 9 Véase Elizabeth Pagliarini, Prensa No. 34-63964 (24 de febrero 2011), Kenneth Brown, FINRA Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 20070071517 (23 de julio, 2010), Mark Edward Diemer, FINRA Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 2009014754302 (11 de octubre 2010), David William Dube, FINRA Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 2008011713801 (09 de noviembre 2010). Anti-Lavado de Dinero 10 de SIFMA y Comité de Delitos Financieros de 2008 Guía para Disuadir Lavado de Dinero y Actividad Financiera del Terrorismo (febrero 2008). EE. UU. agentes de bolsa escrutados por el cumplimiento antilavado en los swaps de divisas venezolanas Por Brett Lobo NUEVA YORK, 13 de noviembre reguladores de la industria (Thomson Reuters) Accelus Valores están empezando a pedir EE. UU. agentes de bolsa preguntas difíciles acerca de cómo se están mitigando los riesgos de lavado de dinero y las sanciones asociadas a su participación en un sistema de intercambio de la moneda de 2 años de edad, a cargo de el gobierno venezolano, fuentes familiarizadas con el tema dijeron. Hay un montón de preguntas que se hacen por los reguladores y los oficiales de cumplimiento, dijo Sven Stumbauer, director gerente de la oficina Veris Consulting Incs Miami. Y algunos agentes de bolsa, especialmente los pequeños corredores que introducen, no pueden responder a ellos. Ahora la gente está buscando en ella y diciendo ¿Realmente entiende el negocio y es allí la exposición tanto para el lavado de dinero y las sanciones? La compra de grandes sumas de dólares en Venezuela no es sencilla debido a las estrictas restricciones monetarias. El sistema complejo que muchos importadores en el país sudamericano dependen para satisfacer su necesidad de moneda estadounidense plantea blanqueo de dinero y sanciones riesgos para los agentes de bolsa estadounidenses que facilitan que, funcionarios y consultores contra el lavado de dinero, dijo. Para los venezolanos adversa a la compra de grandes cantidades de dólares estadounidenses ilegalmente en las esquinas o que carecen de socios de negocios con dólares en las cuentas de los Estados Unidos, hay dos maneras legales para el intercambio de bolívares por dólares estadounidenses. La primera es para comprar dólares a través de la agencia de cambio de divisa gobiernos, el Comision de Administracion de Divisas (CADIVI). Esa opción menudo es poco práctico debido CADIVI, que busca limitar la fuga de capitales, hace que sólo una pequeña cantidad de divisas disponibles y sus relaciones implican un proceso lento lleno de trámites burocráticos, dijeron las fuentes. ¿Cómo funciona SITME La otra opción es el Sistema de Transacciones en Moneda Extranjera (SITME), un sistema que implica bonos denominados en dólares estadounidenses emitidos generalmente por Petróleos de Venezuela (PDVSA), la empresa petrolera estatal, y vendidos al Banco Central de Venezuela (BCV) , los countrys banco central. El BCV luego distribuye los bonos a los bancos de primer nivel en Venezuela, que actúan como custodios. Cuando los clientes del banco quieren utilizar la moneda local para comprar dólares estadounidenses los bonos de PDVSA depósito bancos estadounidenses con agentes de bolsa para la venta. Las ganancias son luego conectados a una cuenta en dólares de Estados Unidos pertenecientes al banco de Venezuela en nombre de los importadores venezolanos. Los negocios en Venezuela pueden comprar hasta $ 350.000 por mes a través del SITME. Pero debido a que los bancos venezolanos lían bonos SITME vinculados a diversos clientes, no es inusual para un banco para depositar millones de dólares en bonos con un corredor de bolsa de Estados Unidos cada mes. Debido a que el volumen total de las transacciones SITME asciende a varios miles de millones de dólares al año, pueden ser altamente rentable para los estadounidenses agentes de bolsa debido a las comisiones o marca-ups que están en condiciones de cobrar. Sin embargo, hay veces se pasa por alto los riesgos de lavado de dinero y las sanciones que acompañan a estas operaciones - tales como el riesgo de facilitar los swaps de divisas ilegales bajo las leyes venezolanas destinadas a frenar la fuga de capitales o llevadas a cabo en beneficio de un traficante de drogas o en la lista negra del partido de Irán - que debe ser mitigado, dijo Stumbauer. Agentes contra el lavado de dinero en una gran casa de bolsa de Estados Unidos dijeron Cumplimiento completa que, si bien no está claro si las empresas tienen la obligación de reportar presuntos esfuerzos para evadir restricciones monetarias de Venezuela a las autoridades estadounidenses, su firme lo hace fuera de un exceso de precaución. Añadieron que, inmediatamente antes y después de la reelección octubre del presidente venezolano, Hugo Chávez, hubo un aumento en la demanda de dólares y ventas de bonos resultantes de PDVSA, un desarrollo que parecía coger EE. UU. reguladores de valores con la guardia baja. Reguladores tomar nota Una portavoz de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) dijo Cumplimiento Complete el la organización de autorregulación está investigando si los agentes de bolsa están cumpliendo con sus obligaciones contra el lavado de dinero cuando se trata de los bonos venezolanos. Con respecto al SITME y otras transacciones similares, estamos revisando si las empresas están cumpliendo con las normas y reglamentos aplicables FINRA y federales, dijo. Los oficiales de cumplimiento contra el lavado de dinero dijeron que su empresa ha recibido recientemente una carta de barrido de FINRA en la que se preguntó sobre el volumen de bonos de PDVSA su firma estaba manejando. Ellos dijeron que parecía que FINRA, que había discutido informalmente SITME con profesionales contra el lavado de dinero en el pasado, había comenzado a tomar el asunto más en serio y hace circular la carta a determinar qué agentes de bolsa estaban haciendo grandes cantidades de la empresa para que supieran cuyos regímenes de cumplimiento en opinar. Cuando se le preguntó cómo la Comisión de Bolsa y Valores percibe los riesgos de lavado de dinero y las sanciones asociadas con el SITME, un portavoz del regulador no quiso hacer comentarios. Departamento de Justicia también interesado El Departamento de Justicia de Estados Unidos en el pasado se interesó en otro sistema monetario basado en la unión de Venezuela, conocido como permuta, un esquema ya desaparecida que fue dirigido por agentes de bolsa de Venezuela, más que el gobierno, pero en muchos aspectos refleja SITME. En 2009, los fiscales federales presentaron cargos de lavado de dinero contra Rama Vyasulu, el dueño de la Rosemont Finance Corporation con sede en Miami, que se especializó en la facilitación de las transacciones de permuta. Vyasulu en última instancia se declaró culpable, admitiendo que lavaba dinero de la droga para los agentes federales encubiertos. Como parte de la investigación del Departamento de Justicia de la actividad permuta ligado Vyasulus, se apoderó de más de $ 150 millones que tuvo lugar en 60 de Bank of America cuentas. Esos ataques causaron la permuta para moler temporalmente a un alto. Algunos creen que el caso Rosemont, lo que dicen las fuentes provocaron algunos agentes de bolsa de reportar operaciones sospechosas relacionadas con el Departamento del Tesoro de Estados Unidos, jugó un papel clave en la decisión de los gobiernos de Venezuela, para proscribir la permuta y aplicar SITME en junio de 2010. Como Stumbauer dijo, el objetivo gobiernos de Venezuela fue la de sustituir los agentes de bolsa de Venezuela como el intermediario en las transacciones para hacer cumplir mejor los límites estrictos sobre cambio de divisas. Agregó que el gobierno venezolano sabía porque CADIVI no proporciona suficiente liquidez para la comunidad de negocios, un sistema como el SITME era necesaria para evitar empujar cambio de divisas en el mercado negro. Participación SITME Con el fin de participar en el SITME, ambos bancos venezolanos y sus clientes deben ser aprobados por los reguladores venezolanos. Mientras que el sistema de CADIVI se ha considerado tradicionalmente como una opción realista sólo para las personas bien conectadas, SITME es accesible a cualquier persona con suficiente dinero, dijo Stumbauer. Con SITME, Joe de la calle puede entrar y pasar por el proceso de aprobación, dijo. Añadió, sin embargo, que debido a los límites en el número de bonos de PDVSA que se emiten para el programa, sólo porque usted se registró a través del SITME y usted ha sido un cliente de su banco venezolano durante 90 días no significa necesariamente que usted va a obtener dólares , porque de lo contrario sería un tipo de cambio de libre flotación. Stumbauer dijo que los bancos se les asigna un cierto número de bonos que generalmente van a los clientes preferentes, como clientes a largo plazo o aquellos que estén dispuestos a llevar a otro negocio al banco. Para los clientes, los theres una muy buena oportunidad cuando se necesita dólares, dentro de los límites establecidos por SIFME, usted va a obtener de ellos, dijo. Stumbauer dijo un agente de bolsa de Estados Unidos que participan en transacciones SITME puede recibir millones de dólares en bonos de un banco de Venezuela, pero el agente de bolsa no sabe quiénes son los bancos los clientes subyacentes son. ¿Es un cliente? ¿Es diez clientes? él dijo. Agregó que debido a SITME implica el uso de cuentas de valores para las transacciones que carecen de un propósito de inversión - una bandera roja para el lavado de dinero u otra actividad criminal - que son de particular interés para los reguladores. Desde una perspectiva de prevención de lavado de dinero, se requiere que los Estados Unidos los agentes de bolsa a adoptar un enfoque basado en el riesgo para determinar la cantidad de la debida diligencia que necesitan para llevar a cabo en los clientes, dijo Stumbauer. Debido a que las instituciones financieras extranjeras son considerados clientes de alto riesgo, el aumento de los requisitos de diligencia debida impuestas por la Ley Patriota de EE. UU. de aplicar. Una casa de bolsa debe tomar medidas adicionales para asegurarse de que sabe quién lo está haciendo negocios con, dijo. Cuando un regulador le pregunta lo que sabe sobre el Banco A, y decís bien, su debidamente licenciado y su autorización para participar en transacciones SITME y no hay noticias negativas sobre él, es este va a satisfacer el regulador? Probablemente no, dijo Stumbauer. En un punto que necesita para demostrar a los reguladores de que usted hizo la debida diligencia. Dijo que esto no se puede lograr de manera efectiva desde la distancia a través de certificaciones y cuestionarios, pero requiere una estrecha inspección, o en busca bajo el capó y patear los neumáticos. Antes estadounidenses agentes de bolsa comienzan a hacer negocios SITME que necesitan para volar a Venezuela y llevar a cabo revisiones in situ de los bancos de los controles contra el lavado de dinero y asegurarse de que están evaluando en contra de las sanciones de Estados Unidos Blacklist mantenida por los bonos del Tesoro Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), dijo Stumbauer, que ha emprendido una serie de estos viajes de investigación por cuenta de clientes. Stumbauer dijo que los agentes de bolsa también deben obtener una comprensión de las bases de los bancos de los clientes venezolanos. ¿Quiénes son los clientes actuales en Venezuela que están tramitando todos esos bonos SITME? ¿Quieres estar asociados con ellos y es que en la lista de la OFAC? dijo, y señaló que las sanciones riesgos son particularmente altos porque Venezuela tiene estrechos lazos económicos con Irán. OFAC administra el programa de sanciones de Estados Unidos y multas instituciones financieras y otros negocios que se ejecutan en conflicto con sus normas. En los últimos años se ha asociado con las autoridades del Departamento de Justicia y Nueva York para penalizar a las instituciones financieras que procesan las transacciones para los iraníes y otras partes sancionadas por una suma de más de $ 2 mil millones. Stumbauer agregó que la casa de bolsa también debe determinar si alguno de los miembros de la junta bancos son funcionarios venezolanos, o si el gobierno es accionista pasivo. Si es así, dijo que habrá por lo general tienen que ser un análisis de la exposición a las Personas Expuestas Políticamente (PEP) - los funcionarios y sus asociados considerados para plantear un mayor riesgo de corrupción y lavado de dinero relacionado. ¿Tenemos realmente tenemos transacciones SITME con PEP? ¿Cuánto y es esto razonable? él dijo. (Este artículo fue producido por el cumplimiento completo servicio de Thomson Reuters Accelus (accelus. thomsonreuters /). Cumplimiento completas (accelus. thomsonreuters / soluciones / inteligencia reguladora / condicionalidad completa /) proporciona una única fuente para noticias normativo, análisis, reglas . y desarrollos, con cobertura mundial de más de 230 reguladores y los intercambios Siga las noticias cumplimiento Accelus en Twitter en: twitter / GRC_Accelus) Tendencias de aplicación de AML Dado que la Ley Patriota fue aprobada a finales de 2001, los reguladores de Estados Unidos han impuesto más de $ 5 mil millones en multas contra las instituciones financieras en relación con presuntas violaciónes de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y en Antilavado de Dinero (AML) regulaciones. En los últimos años se han producido notables aumentos en el tamaño de las sanciones, tanto en términos absolutos y como porcentaje del capital de la empresa. y, y Objetivo.

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